金融虎讯 9月18日消息，近日，重庆证监局对工商银行重庆市分行、招商银行重庆分行采取出具警示函措施，对广发银行重庆分行采取责令改正措施。

具体来看，工商银行重庆市分行因存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的情况，对工商银行重庆市分行采取出具警示函的行政监管措施。公告表示，工商银行重庆市分行应切实加强合规管理，强化员工执业行为监督，防范此类问题再次发生。

同时，招商银行重庆分行因存在基金产品普通投资者申请成为专业投资者过程中，该行未向投资者说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，未警示可能承担的投资风险；在基金销售过程中使用的个别宣传推介材料刊载了基金经理特定产品过往业绩，未覆盖该基金经理管理的全部同类产品的过往业绩；个别宣传推介材料存在片面、夸大宣传基金经理过往业绩的情况。对其采取出具警示函的行政监管措施。公告表示，招商银行重庆分行应切实强化投资者适当性管理，进一步规范基金宣传推介行为，防范此类问题再次发生。

此外，广发银行重庆分行存因基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格；是该行对基金销售业务负责人进行了调整，未报送相关人员免职、任职的备案材料；是2023年上半年未开展基金销售业务适当性自查。现对其采取责令改正的行政监管措施。公告表示，广发银行重庆分行应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，规范员工执业行为，严格落实备案报告要求，提高基金销售合规管理水平。

据了解，根据中国证券投资基金业协会披露的2024年上半年基金销售机构公募基金销售保有规模百强榜，从权益基金保有规模维度来看，仍有25家商业银行进入前100强，但蚂蚁基金已超越招商银行，以6920亿元的保有规模跃升第一。而招商银行保有规模则为4676亿元，紧随其后的是天天基金、工商银行、建设银行，保有规模分别为3433亿元、3261亿元、2462亿元。